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郑富仕:基金业协会已对8万多从业人员进行执业注册管理 为行业发展

2018-04-17 15:57:00 来源:新华网

  4月17日,中国证券投资基金业协会(下称“基金业协会”)副秘书长郑富仕做客新华网会客厅,就基金业20周年相关话题与网友进行互动交流。郑富仕表示,基金业协会成立以来,已举办33次考试,参考人数近480万科次,对涉及公募及托管、销售等机构8万多从业人员进行执业注册管理,既为行业发展提供人才积蓄,也在不断提升从业人员执业素质、规范执业行为。

  《基金法》赋予了协会非常重要的职责,在第一章总则部分专辟“基金业协会”一章,明确规定了协会的法律地位和具体的职责权限。“这为协会有效发挥作用,促进行业规范发展提供了重要的法律保障。”郑富仕称,多年来,协会积极践行《基金法》赋予的各项职责,始终秉承“服务、自律、创新”的宗旨,努力以建成“行业拥护、市场欢迎、监管信赖、社会公信”现代行业协会为目标,在推动行业自律规范、促进行业创新发展方面认真作为,取得了积极的成效。

  在他看来,具体有三方面工作。

  一是坚持不懈地加强行业自律。郑富仕介绍,多年来,基金业协会不断建设完善行业自律规则体系,已经制订出台了40余项行业自律规则和行业标准,内容涵盖了基金管理公司管理、从业人员管理、基金托管与销售、基金投资交易、合规风控、基金会计核算、税收与分红和投资者教育等行业发展各主要业务条线,构成了法律、部门规章和自律规则这样相辅相成、相互补充、完善的行业法规体系,为行业规范健康发展保驾护航。

  根据行业新业务、新服务发展需要,基金业协会及时制定出台相关业务标准,如基金参与融资融券业务指引、基金估值业务指引、基金业务外包服务指引、基金中基金估值业务指引等行业标准,引导相关业务规范发展。

  认真组织从业人员资格考试和执业资格管理,基金业协会成立以来,已举办33次考试,参考人数近480万科次,对涉及公募及托管、销售等机构8万多从业人员进行执业注册管理,既为行业发展提供人才积蓄,也在不断提升从业人员执业素质、规范执业行为。

  同时,基金业协会适时开展对行业的自律检查,认真处理行业投诉举报,做好纠纷调解,及时处置行业机构或从业人员违反自律规则的情况,对调查发现违反监管规定的情况及时移送监管部门处置,对行业机构违反自律规则的行为,保持“零容忍”态度,给予自律处分,以警示效应努力优化行业执业秩序。

  二是认真做好为行业的服务工作。郑富仕表示,基金业协会从业务创新、法规政策变化、常规业务发展等维度,及时组织各类业务和法规培训,仅2017年就举办56期面授培训班,累计参培人员近1.4万人次,此外12.2万人通过远程培训系统参加培训,培训课时达到110万学时。

  发挥各专业委员会专业咨询和智慧作用,组织开展各类业务交流探讨等活动,持续加强与境外基金监管部门、行业协会和优秀资产管理机构的沟通,组织了大量的论坛、讲座和沙龙,广泛就相关领域专业问题进行交流,不断提升基金业的专业化、国际化水平。

  放眼国内外最新发展动态,利用行业信息资源,进行信息和数据加工,有针对性地为行业提供无偿信息和数据服务,既使行业机构及时掌握前沿动态、把控发展方向,也为有效防范行业风险提供技术支撑。

  积极维护行业和会员的权益,密切关注和及时收集行业意见建议,加强研究、协调和沟通,对需要协会组织行业力量共同解决的协会及时跟进组织,对需要相关部门支持解决的协会及时反映。

  基金业协会还在投资者教育、行业形象宣传维护、组织行业开展精准扶贫和履行社会责任等领域,发挥组织作用,集中行业力量共同行动,都取得积极成效,如去年协会组织了20多家行业机构,共出资2千多万元,用于支持山西汾西县精准扶贫项目。

  三是努力推动行业创新发展。郑富仕说,多年来,基金业协会持续关注宏观经济、重大政策和事件对行业发展可能产生的影响,围绕公募基金流动性、分级基金相关问题、基金子公司风险管理、基金管理公司税收等相关问题组织相关论坛研讨,推动解决制约行业发展的瓶颈,助力行业机构健康发展。

  组织行业开展创新业务发展的研究探索,如持续推动养老金第三支柱建立、推动公募基金更好服务个人养老金业务的发展,协会成立了养老金专业委员会,积极参与协调沟通和研究论证工作并努力促进,近期,“关于开展个人税收递延型商业养老保险试点通知”已经在国家层面发布,前期证监会也正式发布了养老目标证券投资基金指引,为公募基金参与并服务于个人养老金业务打下良好的制度基础。

  积极稳妥推进资管产品税制改革,为行业健康发展营造良好的税收环境。为了积极稳妥的推进税制调整从而促进资本市场的发展,近年来基金业协会加强与财税部门、相关监管部门的沟通并建言献策,建议建立有利于长期资本形成的综合税制,为行业发展争取良好的税收制度环境。

  郑富仕强调,基金业协会在行业发展面临重大挑战时,应该有大局意识,必须勇于担当。如在2015年股票市场异常波动期间,协会与行业保持了密切的联动,及时警示风险,号召行业机构提高风险控制能力,回归价值投资,凝聚行业力量有效稳定了市场预期。

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